WSJによると、金融機関のコンプライアンス・オフィサー個人が行政処分において制裁金を課される事例が増えており、ニューヨーク州では、州の規制当局がコンプラアンス・オフィサーの刑事責任を追及する動きも出てきているとのことです。このような中、コンプライアンス・オフィサーの職を敬遠する人が増えており、新たな候補者を見つけるのが大変になってきていると。
ファンドのポートフォリオ・マネジャーが個人的な投資において利益相反行為を行っていたことを意図的に見逃したとして、ファンドのコンプライアンス・オフィサーが6万ドルの制裁金を課された事例も紹介されています。具体的にはこちらですね。